Australia: in azione contro gli intermediari fraudolenti

Gli intermediari finanziari che hanno licenza proveniente dall'Australian Financial Services potrebbero fornire servizi non autorizzati o non autorizzati in tali giurisdizioni.

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Gli intermediari finanziari che hanno licenza proveniente dall’Australian Financial Services (AFS) potrebbero fornire servizi non autorizzati. È quanto emerge da una nota diffusa dagli organi australiani. Prendono così una posizione netta nei confronti degli intermediari “fumosi” che offrono derivati ​​OTC agli investitori retail.

I derivati ​​OTC al dettaglio sono altamente rischiosi. I regolatori di molte giurisdizioni (come Europa, Giappone, Nord America e Cina) hanno limitato o vietato la fornitura di determinati derivati ​​OTC agli investitori al dettaglio. Già noti gli strumenti quali opzioni binarie, margini di cambio e altri contratti di differenza (CFD) per mitigare i danni alle investitori al dettaglio.

I concessionari AFS sono informati che ASIC valuterà eventuali violazioni delle leggi internazionali. Oltre alle conseguenze all’estero di potenziali violazioni della legge internazionale, verranno valutate le conformità agli obblighi previsti dalla legge australiana di fornire servizi “in modo efficiente, onesto e corretto”. ASIC valuterà inoltre se il licenziatario AFS stia facendo affermazioni fuorvianti o ingannevoli sull’ambito o sull’applicazione o l’effetto di una licenza AFS.

La commissaria Cathie Armor ha dichiarato: “I licenziatari AFS che offrono derivati ​​OTC ai clienti al dettaglio all’estero dovrebbero, in via prioritaria, chiedere consulenza sulla legalità delle loro offerte a questi clienti. Qualsiasi attività non conforme deve cessare immediatamente e essere notificata all’ASIC e alle autorità estere competenti. “

Cina ed Europa

Le autorità cinesi hanno comunicato ad ASIC: ” alcune piattaforme online sono impegnate illegalmente nelle attività di negoziazione del margine forex”.

La Cina ha attuato disposizioni giuridiche specifiche, a condizione che “qualsiasi istituzione non autorizzata che conduce il trading sul margine forex senza approvazione sul territorio è considerata in violazione della legge. È inoltre illegale per qualsiasi cliente (entità o individuo) affidare ad un istituto non autorizzato la gestione del margine sul forex. “

Le misure temporanee di intervento sui prodotti sono state recentemente estese anche in Europa dall’Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA). Le autorità del Regno Unito e della Germania hanno annunciato misure permanenti. Includendo disposizioni anti-elusione.

Nota finale

La relazione 579 del giugno 2018 di ASIC sul miglioramento delle pratiche nel settore dei derivati ​​OTC al dettaglio, evidenzia le nostre preoccupazioni in questo settore. Vi sono pratiche molto preoccupanti: in primis materiali di marketing ingannevoli. Metodologie di determinazione dei prezzi poco chiare, pratiche inadeguate di gestione del rischio, monitoraggio inadeguato delle controparti e accordi di riferimento inadeguati. Il rapporto mostra anche che la maggior parte degli scambi di consumatori in questi prodotti non è redditizia.